Družba za finančno svetovanje in upravljanje denarja Allianz Global Investors US (AGI) je na ameriškem sodišču priznalo krivdo v primeru prevare in oškodovanja vlagateljev. Slednjim so namreč lagali o tveganosti nekaterih naložb v sklade tveganega kapitala, ki so se med pandemijo covid-19 sesedli. Gre za podružnico nemškega multinacionalnega podjetja za finančne storitve Allianz SE, ki ima sedež v Münchnu.
Družbi je bila izrečena odškodnina v višini 5,8 milijard ameriških dolarjev in desetletna prepoved izvajanja svetovalnih storitev za investicijske sklade, registrirane v ZDA, so sporočili iz ameriške komisije za vrednostne papirje in borze. Podjetje Allianz SE se je medtem že dogovorilo za prodajo AGI, kar je del pogoditve z ameriškim sodstvom.
Priznanje krivde s strani bank in finančnih institucij je sicer izjemno redek pojav. "Sprejemamo korporativno odgovornost za ta izoliran, a izjemno resen primer prevare s strani naših treh bivših uslužbencev," je za medije dejal John Wallace, predstavnik podjetja AGI. "Za Allianz je pomembno, da dosežemo pravično poravnavo za oškodovane stranke in da pomagamo ameriškim oblastem pri zasledovanju pravice".
Glavne akterje prevare najverjetneje čaka večletna zaporna kazen, ki pa bi lahko bila nižja od desetih let, v kolikor bodo Stephen Bond-Nelson, Trevor Taylor in vodja prevare Greg Tournant sodelovali z ameriškimi oblastmi pri zaključevanju primera. Prva dva sta sicer krivdo že priznala, Tournant pa bo še dokazoval svojo nedolžnost.
Kaj se je pravzaprav zgodilo?
Tournant, upravljalec sklada AGI, naj bi lagal investitorjem, da se bo skupina skladov tveganega kapitala pod imenom Structured Alpha odrezala dobro, ne glede na negativno dogajanju na trgu. Vlagatelji so nato množično investirali v sklade misleč, da je naložba varna. Zaupali so namreč kredibilnosti blagovne znamke Allianz.
Naložba v Structured Alpha pa se je med pandemijo covid-19 izkazala za vse prej kot varno. V začetnih mesecih pandemije leta 2020 so združeni skladi izgubili 7 milijard dolarjev vrednosti, med nabolj oškodovanimi vlagatelji pa so bile pokojninske zavarovalnice. Sledile so tožbe.
Bloomberg
"Shema Structured Alpha je bila osupljiva, široka in dolgo delujoča prevara," je dajela Damian Williams, državni tožilec v južnem okrožju New Yorka. "Tournant je izrabil ugled AGI, ki slovi po previdnem upravljanju s tveganji, da bi vlagatelje sprostil in jih prepričal v naložbo, katere izrazito tveganost je zamolčal." Prav tako naj bi prirejal poslovne papirje. Prevaro je odkrila ameriška komisija za vrednostne papirje in borze (SEC).
Allianz pa je medtem prodal svojo podružnico AGI podjetju Voya Financial, ki bo absorbiralo okoli 120 milijard vreden investicijski portfelj AGI in del njene ekipe. Allianz bo v zameno za prodajo pridobil 24-odstotni delež podjetja Voya Financial.
.webp){kind=icon}
